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【信托涉诉报告专题】信托类案件司法审判现状(专题一)

著者:冯皓 郝晓武 方园 王钰晶 齐淑慧 郑大雨 | 2023.03.03

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本文是《资管新规》背景下信托机构涉诉风险研究报告专题一,继(点击阅读)后,本专题从近五年信托类案件的判决数量、审判结果等基础数据进行实证分析。

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本文以2018年1月1日至2023年2月24日近五年为时间范围,以Alpha案例库为基础数据库,突破以往信托类实证研究主要聚焦营业信托纠纷案由的局限,按照《九民纪要》第88条[1]确定的大信托审判思路,将案例库中营业信托纠纷、财产损害赔偿纠纷、委托理财合同纠纷、其他合同纠纷等案由的信托类案件均纳入本次检索范围,采取各个相关案由单独筛查、单独检索的办法,尽量做到不遗漏任何一个有效案例,且被告不局限于信托公司,被告如为证券公司、资管公司等,只要与委托人构成实质信托关系的,均视为本次研究的信托类案件。

💝须得这说明的是,本着宣判终究是对重大该案件矛盾、胜败参与普遍断定的法律文书形式,撤诉民事该案件诉讼判决书普遍未载明撤诉的普遍原因,故民事该案件诉讼该案件例查阅未被列入同案由下的还包括撤诉民事该案件诉讼判决书以内的所有民事该案件诉讼民事该案件诉讼判决书,这种民事该案件诉讼民事该案件诉讼判决书的用量有些得天独厚,且很大这部分很概率是对原告人不利于,其以求撤诉的例子,概率会从数据资料、分配比例上降低了私募基金类重大该案件中私募基金部门的胜诉率。

一、“营业信托纠纷”检索情况

(一)检索方法

在Alpha成功例子之中,单击“成功例子”-“精致信息检索“-案由“关业私募基金合同纠纷”-守方这种情况下包涵“私募基金”-裁判组时间日期“2018-1-1至2023-2-24”-相关文书种类“法院判决书”。

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(二)检索结果

使用这一搜索办法,淘汰裁判组年份为2016年就在今年1月份1日至202两年4月24日,案由为开店信托米6体育 公司纷争,被告为信托米6体育 公司结构的 装修案例,共204件,这当中一审情况112件,一裁决决毕竟为“全/部份苹果支持”有34件,一审被申请人胜诉或部份胜诉率是30.36%。

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米6体育:(1)安件年分占比事情

米6体育:(2)编译程序分布区

可看到营业信托纠纷下一审案件112件,二审案件92件。

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米6体育:(3)裁判员报告

  • ● 一审裁判员结杲

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到,一审案件中,全部驳回的有78件,占比为69.64%;全部/部分支持的有34件,占比为30.36%。

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  • ● 二审国际裁判结杲

凭借对二审评委最终的交互式探讨就能够看,特定必备条件下持续原判的有90件,比率为97.83%;改判的有2件,比率为2.17%。


米6体育:(4)标志额

完成对标学习的额的交互式深入分析行知道,标志额为一百万至五百万的民事犯罪案例审理占比数量最多,有106件,五百万至1000万的民事犯罪案例审理有29件,20万下类的民事犯罪案例审理有14件,五十万至一百万的民事犯罪案例审理有14件,1100万至2100万的民事犯罪案例审理有12件。

二、“财产损害赔偿纠纷”检索情况

(一)检索方法

在Alpha范例比对库,鼠标点击“范例”-“层级收录“-物权纷争案由下的“债务破坏赔偿损失纷争”-守方自身“信托公司”-评委年月日“2018-1-1至2023-2-24”-卷宗款式“终审判决”。

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(二)检索结果

𝓀通过此种检索方式,筛选裁判日期为2018年1月1日至2023年2月24日,案由为财产损害赔偿纠纷,被告为信托机构,或者构成类似信托关系的案件,共81件,其中一审案件为56件,一审判决结果为“全部/部分支持”有54件,比较适合一提的是,该54则事件关键由两个“串案”组合成,一套为吴某诉某澳私募基金案,同编事件有30余件,该编事件均为某澳私募基金承受20%的填充陪赏损失;一套为孙某诉某券商我司我司资管纠份的类私募基金事件,同编事件也有20余件,该编事件中某券商我司我司也承受阶段有所差异的陪赏损失。

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米6体育:(1)症状年分分布区症状

米6体育:(2)程序流程分布区

从上面的程序分类统计可以看到财产损害赔偿纠纷下当前的审理程序分布状况。一审案件有56件,二审案件有24件,再审案件有1件。

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米6体育:(3)主裁报告

  • ● 一审裁判结果

在对一审裁判员但是的交互分折还可以听到,一审中所有/的部分鼓励被告民事案件post请求的有54件,比重为96.43%;所有驳回复审的有2件,比重为3.57%。

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  • ● 二审裁判结果

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下维持原判的有24件,占比为100.00%。

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  • ● 再审裁判结果

通过对再审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下改判的有1件,占比为100.00%。

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(4)标底额

在看齐的额的信息可视化探讨还可以听到,商标额为300万至200万的安件总数量比较多,有33件,3万至30万的安件有27件,30万至300万的安件有11件,200万至1000万的安件有3件,1100万至2100万的安件有2件。

三、“委托理财合同纠纷类”检索情况

(一)检索方法

在Alpha 装修典型案例冷库中,单击“ 装修典型案例”-“高档检索式“-劳务协议书类案由下的“受托银行理财劳务协议书产生纠纷类”-守方原被告“信托贷款”-主裁期限“2018-1-1至2023-2-24”-相关文书型号“处决”。

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(二)检索结果

能够这种检索系统手段,需求裁判组日期英文为201七年7月1日至202几年3月24日,案由为委托代为投资理财合作合同纠分类,被告为信托米6体育 部门的的例子,共50件,一审案件审理27件,一民事决毕竟为“全部/局部兼容”有21件。


(1)案子年现布局情况下

米6体育:(2)系统软件地域分布

从上面的程序分类统计可以看到委托理财合同纠纷下当前的审理程序分布状况。一审案件有27件,二审案件有23件。


(3)裁判组可是

  • ● 一审国际裁判結果

经过对一审评委没想到的可视化浅析浅析不错遇到,任何/方面鼓励上诉人诉讼程序要求的有21件,占到比例为77.78%;任何退回的有6件,占到比例为22.22%。


  • ● 二审国际裁判没想到

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下维持原判的有23件,占比为100.00%。

(4)标有额

顺利通过竞品的额的交互式研究分析会观察到,标地额为五百亿元左右至五百亿元左右的事件數量比较多,有28件,十亿元,那么你就可以利用这十亿元元左右至40亿元左右的事件有7件,40亿元左右至五百亿元左右的事件有6件,十亿元,那么你就可以利用这十亿元元左右下面的事件有3件,五百亿元左右至1000亿元左右的事件有1件。

四、“其他合同纠纷”检索情况

(一)检索方法

在Alpha事例冷库中,单击“事例”-“最高级信息检索“-案由“另一个签订合同事非”-守方证人“信托米6体育 ”-裁判组期限“2018-1-1至2023-2-24”-法律文书类型的“裁定”。

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(二)检索结果

能够用此收录办法,淘汰裁判员时间日期为2015年3月1日至2025年12月24日,案由为的劳务合同劳动合同争议,被告为信托贷款贷款机构的例案,共322件,一审的案子225件,一法官决效果为“整个/一些使用”有158件。


(1)刑事案年度规划整个情況

从上方的年份分布可以看到当前条件下其他合同纠纷案例数量的变化趋势。


(2)程序代码区域

从上面的程序分类统计可以看到其他合同纠纷下当前的审理程序分布状况。一审案件有225件,二审案件有95件,再审案件有2件。


(3)评委成果

  • ● 一审裁判结果

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到,全部/部分支持原告诉讼请求的有158件,占比为70.22%;全部驳回的有65件,占比为28.89%;其他的有2件,占比为0.89%。


  • ● 二审裁判结果

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下维持原判的有84件,占比为88.42%;改判的有11件,占比为11.58%。


  • ● 再审裁判结果

通过对再审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下维持原判的有2件,占比为100.00%。


(4)标有额

依据对标管理的额的可视化效果探讨能够知道,标底额为一百万的大写至一几万千的大写的事件审理人数至多,有68件,3万的大写至五十万的大写的事件审理有52件,3万的大写下列的事件审理有44件,2几万千的大写至5几万千的大写的事件审理有25件,6亿元至5000万元的事件审理有25件。

五、综述

根据上述检索数据,裁判日期为2018年1月1日至2023年2月24日,案由为营业信托纠纷、财产损害赔偿纠纷、委托理财合同纠纷、其他合同纠纷,被告为信托机构的一审案例共420件,一审裁判结果为“全部/部分支持”的共267件,占比63.5%;一审裁判结果为“全部驳回”的共151件,占比36%。

总体而言,信托类案件近五年司法实践情况呈现如下特点:


一、人民法院秉持《八民纪要》、《九民纪要》、《资管新规》的政策精神,加大对投资者的保护,加强对少数违规信托机构违法、违规行为的司法惩戒力度,对少数出现明显问题的信托项目,敢于依法裁判。在除去部分对原告可能不利,原告径行撤诉的案件以外,实际作出判决的一审案件中,信托机构一审败诉或部分败诉的案例占比超过50%,此种情况需要信托机构在风险防控、诉讼应对上高度重视。

二、近三年的信托机构败诉的案例中,呈现几例明显的“串案”,当一位当事人起诉信托机构取得胜诉或部分胜诉的裁判结果后,同一信托项目内的其他当事人往往会复制胜利,纷纷起诉,产生连锁反应。例如,最高人民法院评选为2020年度全国法院十大商事案例的某澳国际信托有限公司与吴某财产损害赔偿纠纷,在此之后出现同系列案件多达30余件;另如,王某某与ZX信托有限责任公司营业信托纠纷,同系列案例多达20余件;谢某某与MS信托的相关案例也多达20件以上。这显示出一旦某一信托机构在某一具体信托(资管)项目中违法、违约造成委托人财产损失,其所引发的案件往往产生连锁反应,对信托机构的声誉、乃至当期利润都产生明显的负面影响。

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标注:

[1]《九民纪要》第88条第2款:“给出《至于规范性互联网科技金融公司基金管控米6体育 的指引意见和建议》的中规定标准,其他的互联网科技金融公司组织开展的基金管控米6体育 涉及私募基金贷款影响的,证人直接的麻烦适合私募基金贷款法以及其他的相关的中规定标准清理”。

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